小考點（1）

　　1、1918年成立了北(bei)平證(zheng)券交(jiao)易所；

　　2、1872年設立的輪船(chuan)招商局是(shi)我國(guo)第一(yi)家股(gu)份制(zhi)企業。

　　3、l990年l2月l9日(ri)和1991年7月3日(ri)，上海(hai)證券交易(yi)(yi)所和深圳證券交易(yi)(yi)所先(xian)后正式營業。

　　4、1998年12月人(ren)大常委會通(tong)過《中華(hua)人(ren)民共和國(guo)證券(quan)法(fa)》，并(bing)于1999年7月1日正式實施，標志著(zhu)我國(guo)證券(quan)市場進入了規(gui)范發展的新時期(qi)。

　　小考點（2）

　　1、1982年1月，中(zhong)國(guo)國(guo)際信托(tuo)投資公(gong)司在日(ri)本債券(quan)市場發行了(le)l00億日(ri)元的私募債券(quan)，這是我國(guo)國(guo)內機構首(shou)次在境(jing)外(wai)發行外(wai)幣債券(quan)。

　　2、1984年11月，中(zhong)國銀行在東京公開發行200億(yi)日元債券，標志著中(zhong)國正式進入國際債券市(shi)場。

　　3、1993年9月(yue)，財政部(bu)首次在日本發行(xing)了300億日元債券(quan)，標志著我國主權外債發行(xing)的正式(shi)起步。

　　小考點（3）

　　1、1982年，日本野村證券成為第(di)一家(jia)在中(zhong)國設立代表處的海(hai)外證券公司。

　　2、1995年(nian)5月(yue)，中(zhong)國建(jian)設銀行、美(mei)國摩根士丹利國際公(gong)司等5家(jia)中(zhong)外(wai)機構(gou)共同(tong)組建(jian)了中(zhong)國國際金融有限公(gong)司，成為我國首個中(zhong)外(wai)合資證券公(gong)司。

　　3、2003年(nian)5月27日，瑞士銀行成為首家獲批(pi)的合格(ge)境外機(ji)構投資者（QFII）。

　　截至(zhi)2008年(nian)12月(yue)，已有76家合格境外(wai)機構投(tou)資者獲得中國證監會批準進入我國證券市(shi)場。　

　　考(kao)點(dian)（4）---5年過(guo)渡期（5點(dian)）

　　1、外國證券機(ji)構可以（不通過中方中介）直接(jie)從事(shi)B股(gu)交易。

　　2、外國證券機(ji)構駐華代表(biao)處(chu)可以成為(wei)所有中國證券交易所的特別(bie)會員。

　　3、允許(xu)外國機構設立合(he)營公司(si)，從事(shi)國內(nei)證券投資(zi)基金管理業務(wu)，外資(zi)比例不超(chao)(chao)過(guo)33%；加(jia)入后3年內(nei)，外資(zi)比例不超(chao)(chao)過(guo)49%。

　　4、加入后3年內，允許外國證(zheng)券公司設立合營(ying)(ying)公司，外資比例不超過1/3。合營(ying)(ying)公司可以(yi)（不通過中方中介）從事A股(gu)的承(cheng)銷，從事B股(gu)和(he)H股(gu)、政府和(he)公司債(zhai)券的承(cheng)銷和(he)交易，以(yi)及(ji)發起設立基金。

　　5、允許合資券商開(kai)展(zhan)咨(zi)詢服(fu)務(wu)及其他輔助性金融服(fu)務(wu)，包括(kuo)信(xin)用查(cha)詢與分(fen)析，投資與有價證券研(yan)究與咨(zi)詢，公(gong)開(kai)收購及公(gong)司重(zhong)組等；對所有新批準的證券業(ye)務(wu)給予國民(min)待遇，允許在國內(nei)設立分(fen)支機構。