證券從業《證券法律法規》習題：投資顧問職業規范
單選題
證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當建立健全（ ）等關鍵環節的管理制度，加強流程管理和內部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.質量控制
Ⅲ.合規審查
Ⅳ.證券研究報告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規審查、證券研究報告發布以及相關銷售服務等關鍵環節的管理制度，加強流程管理和內部控制。
時間：2017-12-07 責任編輯：zgkspx2
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