1、參加考試人員不符合報名條件，弄虛作假參加資格考試的，協會一年內不受理其資格考試報名申請；已經參加考試的，取消其考試成績。

　　2、參加考試人員有以下情形之一，經監考老師提醒后無效的，該科考試成績按零分處理，并在一年內不得報名參加資格考試：

　　a）考試期間，交頭接耳、互打手勢的；

　　b）考試期間，在考場內外喧嘩的；

　　c）拒不按要求存放物品的；

　　d）將演算草稿紙帶離考場的；

　　e）考生未經許可擅自中途離開考場的；

　　f）其他一般違紀違規行為。

　　3、參加考試人員有以下情形之一的，該科考試成績按零分處理，并在兩年內不得報名參加資格考試：

　　a）偽造或涂改準考證的；

　　b）偷看他人答題，幫助他人作答，縱容他人抄襲的；

　　c）抄襲或試圖抄襲帶入考場的筆記、書本、紙條的；

　　d）試圖使用通訊及攝錄設備的；

　　e）使用或提供偽造、涂改身份證件的；

　　f）由他人替考或者冒名頂替他人參加考試的；

　　g）教唆或組織集體（2人以上）作弊的；

　　h）考生惡意操作導致考試無法正常運行的；

　　i）侮辱、謾罵或蓄意報復、毆打考場工作人員的；

　　j）其他嚴重違紀違規行為。

　　4、證券從業人員存在以上違紀違規行為的，中國證券業協會將相關信息記入證券從業人員誠信信息管理系統；并可注銷該從業人員的執業證書，三年內不受理其執業注冊申請。