一、主考(kao)(kao)（由考(kao)(kao)試站考(kao)(kao)務負責人(ren)兼任）

　　全面負責考點的(de)考試(shi)組織和管理(li)工作(zuo)，具體(ti)工作(zuo)內容(rong)和職責包括：

　　1、負責(ze)每天登陸(lu)"證券考(kao)試網(wang)站"，閱讀考(kao)試最新消息(xi)，并向(xiang)考(kao)點相關人員傳達，以確(que)保全國考(kao)點信息(xi)同步。

　　2、負責組織考(kao)務管(guan)理人員、網絡員和監(jian)考(kao)人員檢查、落實(shi)考(kao)試用(yong)機的(de)維護(hu)、管(guan)理工作及(ji)考(kao)試系統軟件的(de)安裝、調(diao)試工作；

　　3、負責落實安排(pai)考(kao)點(dian)準(zhun)備工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，掌握考(kao)點(dian)準(zhun)備工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)的進度，確保按時完(wan)成(cheng)試考(kao)；落實、檢查考(kao)場準(zhun)備工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)，確保考(kao)場準(zhun)備工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)在(zai)考(kao)前24小(xiao)時全部完(wan)成(cheng)；

　　4、負責考試的保密(mi)、安全(quan)工作，負責考試數據及考試軟件(jian)(jian)的保管和保密(mi)工作，確(que)保考試期間無(wu)關人員不接觸(chu)考試機器(qi)及考試軟件(jian)(jian)；

　　5、負責(ze)執(zhi)行考試紀律，維護考場秩(zhi)序(xu)和(he)考試的嚴肅性(xing)，監(jian)督考務(wu)管理(li)人(ren)員(yuan)、網絡員(yuan)和(he)監(jian)考人(ren)員(yuan)嚴格履行工作職責(ze)，嚴肅處理(li)各種違紀和(he)違規行為；

　　6、負責將考(kao)點(dian)考(kao)試(shi)當天的考(kao)試(shi)成(cheng)績數(shu)(shu)據、考(kao)場情況記(ji)錄表通過考(kao)點(dian)管理系(xi)統完整上傳至ATA數(shu)(shu)據中心(xin)。妥善保存所(suo)有原始成(cheng)績數(shu)(shu)據（包括單機(ji)成(cheng)績數(shu)(shu)據和整場打包成(cheng)績數(shu)(shu)據）和考(kao)場情況記(ji)錄表一個月。

　　二(er)、考務管理(li)人員

　　每考(kao)(kao)(kao)場安排1名考(kao)(kao)(kao)務管理人(ren)(ren)員，負責該考(kao)(kao)(kao)場的(de)考(kao)(kao)(kao)試實施，考(kao)(kao)(kao)務管理人(ren)(ren)員必須(xu)按時參加考(kao)(kao)(kao)務管理人(ren)(ren)員在線考(kao)(kao)(kao)核(he)。具(ju)體工(gong)作內容和職責包括(kuo)：

　　1、考(kao)(kao)前(qian)90分(fen)鐘(zhong)到(dao)達考(kao)(kao)場，打開所有考(kao)(kao)試(shi)(shi)(shi)用機(ji)，導入(ru)該(gai)場考(kao)(kao)試(shi)(shi)(shi)數(shu)據，再次核對考(kao)(kao)生信息，啟動所有考(kao)(kao)試(shi)(shi)(shi)機(ji)，檢查(cha)所有考(kao)(kao)試(shi)(shi)(shi)機(ji)是(shi)否正常進入(ru)登(deng)錄界(jie)面；

　　2、考前40分鐘組織考生(sheng)拍照(zhao)進場；

　　3、登記(ji)、修改有誤(wu)的考生信息，填寫(xie)《考場情況記(ji)錄表》；

　　4、準點點擊"開始考試"按鈕；

　　5、考中確保無關人員不接(jie)觸考場管(guan)理機與應(ying)用(yong)服(fu)務器；確保考場管(guan)理機與應(ying)用(yong)服(fu)務器的正(zheng)常運行；

　　6、考(kao)試結(jie)束(shu)后(hou)，檢查(cha)所(suo)有(you)考(kao)試機是否交卷成(cheng)功，確認后(hou)導(dao)出整場考(kao)試成(cheng)績數據(ju)；

　　7、將(jiang)當天該考場的所(suo)有成績數據(ju)匯(hui)總(zong)給主考，配(pei)合主考收(shou)集缺漏的成績數據(ju)。

　　三、監考人員

　　每考(kao)(kao)場(chang)安排2名監(jian)考(kao)(kao)人員（其中1名可由考(kao)(kao)務管理人員兼任(ren)），負責維持考(kao)(kao)場(chang)秩序，保證(zheng)考(kao)(kao)試正常實施，監(jian)考(kao)(kao)人員必(bi)須按時(shi)參加監(jian)考(kao)(kao)人員在線考(kao)(kao)核。具體工(gong)作內容和職責包括：

　　1、監考(kao)(kao)人(ren)員是(shi)中國(guo)證(zheng)券業(ye)協會和ATA公(gong)司委托(tuo)，負責(ze)在全國(guo)證(zheng)券從業(ye)人(ren)員資(zi)格考(kao)(kao)試（基金科目）考(kao)(kao)場(chang)內具體(ti)組織實施考(kao)(kao)試的(de)考(kao)(kao)試站網絡(luo)員和監督考(kao)(kao)試進行(xing)、維護考(kao)(kao)場(chang)秩序(xu)以及依照有(you)關權限對違紀行(xing)為進行(xing)處理的(de)工作人(ren)員。

　　2、監考(kao)人員應按照中國證券(quan)業協會和ATA公司的要求，認真學(xue)習全(quan)國證券(quan)從業人員資格(ge)(ge)考(kao)試(shi)（基(ji)金科目(mu)）的有關規(gui)定，全(quan)面履行(xing)監考(kao)職責，嚴格(ge)(ge)執行(xing)考(kao)場紀律(lv)，確保考(kao)試(shi)順利進行(xing)。

　　3、監(jian)考(kao)人員進入考(kao)場時須佩帶中國證券(quan)業(ye)協會和(he)ATA共同(tong)制發的監(jian)考(kao)標志(zhi)。

　　4、考(kao)前(qian)90分鐘(zhong)到達考(kao)場(chang)，做好開機(ji)等準(zhun)備工作，組(zu)織考(kao)生在候考(kao)室候考(kao)；

　　5、考(kao)(kao)(kao)前(qian)40分鐘協助(zhu)考(kao)(kao)(kao)務管理人員(yuan)組織(zhi)考(kao)(kao)(kao)生拍照(zhao)進場，引導考(kao)(kao)(kao)生就位(wei)，考(kao)(kao)(kao)前(qian)10分鐘向(xiang)考(kao)(kao)(kao)生宣讀(du)《考(kao)(kao)(kao)場須(xu)知》，督促(cu)考(kao)(kao)(kao)生將與考(kao)(kao)(kao)試(shi)無關的(de)物品(pin)放在指定(ding)地點(dian)；

　　6、監考(kao)人員須(xu)檢查考(kao)生證件，核(he)(he)對(dui)證件是(shi)否與考(kao)生本人相(xiang)符(fu)；指(zhi)導考(kao)生認真核(he)(he)對(dui)考(kao)試機屏幕顯示的(de)姓名(ming)(ming)、考(kao)試科目、身份證是(shi)否正確，如有差錯應及時更正，并填寫(xie)在(zai)考(kao)場情況記錄(lu)表中，在(zai)考(kao)后上報ATA；做好考(kao)場記錄(lu)，認真記錄(lu)缺(que)考(kao)考(kao)生的(de)姓名(ming)(ming)及準考(kao)證號。

　　7、監考(kao)人(ren)員不得擅自提前或者推(tui)遲考(kao)試開(kai)始時間(jian)。

　　8、監考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)人(ren)員(yuan)發現應(ying)(ying)試(shi)人(ren)員(yuan)有(you)作弊行為時，應(ying)(ying)及時制止，并按(an)規定的權限(xian)進行處理(li)，同(tong)時將(jiang)作弊和處理(li)情(qing)況(kuang)進行登記(ji)，將(jiang)證據妥(tuo)善保存備查，并由兩名監考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)人(ren)員(yuan)簽字(zi)確認。監考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)人(ren)員(yuan)必(bi)須嚴(yan)(yan)(yan)格遵守時間(jian)限(xian)制，嚴(yan)(yan)(yan)格管理(li)考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)生紀律(lv)，認真填寫《考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)場(chang)情(qing)況(kuang)記(ji)錄表》（見附件1），并同(tong)時在考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)場(chang)管理(li)系統(tong)中(zhong)填寫相(xiang)應(ying)(ying)的考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)場(chang)記(ji)錄，對不(bu)(bu)服(fu)從監考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)人(ren)員(yuan)管教擾(rao)亂考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)室(shi)秩序，或有(you)在考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)室(shi)交頭接耳、傳遞紙條、夾帶、竊視他人(ren)屏幕、代考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)等違紀行為者，按(an)舞弊處理(li)，取消其(qi)考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)資格，情(qing)節(jie)嚴(yan)(yan)(yan)重(zhong)者，終身取消其(qi)考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)資格。整場(chang)考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)中(zhong)監考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)人(ren)員(yuan)不(bu)(bu)得擅離考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)室(shi)；考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)期間(jian)必(bi)須保持安靜，嚴(yan)(yan)(yan)禁吸煙。違反規定且不(bu)(bu)聽勸阻者，監考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)人(ren)員(yuan)有(you)權令(ling)其(qi)退出考(kao)(kao)(kao)(kao)(kao)試(shi)室(shi)；

　　9、考試(shi)過程中對(dui)于(yu)考生(sheng)提(ti)(ti)出的意外情況（如系統故障、機器故障、停電等(deng)），考生(sheng)須舉手詢(xun)問，監考人(ren)員須及時(shi)解決。但不允許(xu)考試(shi)工作(zuo)人(ren)員幫助操作(zuo)，或(huo)對(dui)題(ti)(ti)意做解釋、提(ti)(ti)示。如遇無法解決的技術問題(ti)(ti)需(xu)與(yu)ATA客戶服務及時(shi)聯(lian)系；

　　10、考試(shi)結束前十(shi)五分鐘，監考人員應給予應試(shi)人員時(shi)間提示。

　　11、考(kao)試結(jie)束，協助(zhu)考(kao)務管(guan)理人員檢查所(suo)有(you)考(kao)生是否(fou)交卷成功(gong)；

　　12、每場考(kao)試結束后，監(jian)考(kao)人員應清(qing)理考(kao)場。

　　13、監考(kao)人(ren)員要(yao)關(guan)心、愛護應試(shi)人(ren)員，發現(xian)應試(shi)人(ren)員突(tu)患(huan)疾病，應當及時(shi)通知考(kao)場外的工作人(ren)員陪同考(kao)生去(qu)治療。應試(shi)人(ren)員因病不能(neng)堅持考(kao)試(shi)的，應勸說其停考(kao)就醫。

　　14、監(jian)(jian)考人員應堅守(shou)崗(gang)位，在(zai)監(jian)(jian)考期(qi)間不(bu)得吸煙、閱讀書報、吃(chi)零食、談笑，不(bu)準做題、談論(lun)與試題有關的(de)(de)內(nei)容、對(dui)外(wai)傳遞(di)試題或進入(ru)不(bu)屬于其職(zhi)責范(fan)圍(wei)的(de)(de)考場。

　　四、網絡員

　　確保(bao)考(kao)試機及考(kao)試系(xi)統始終處于良好狀態，保(bao)證(zheng)考(kao)試正(zheng)常實施。具體工作內容和職責包括(kuo)：

　　1、按(an)時(shi)完成考(kao)試系統(tong)軟件(jian)的安裝、調試，按(an)時(shi)參加網絡員在線考(kao)核；

　　2、完成考(kao)(kao)務(wu)管理(li)人(ren)員及(ji)監考(kao)(kao)人(ren)員的培訓(xun)工作：考(kao)(kao)務(wu)管理(li)人(ren)員必須(xu)熟練(lian)使(shi)用考(kao)(kao)場管理(li)機(ji)、掌握考(kao)(kao)務(wu)流程(cheng)；監考(kao)(kao)人(ren)員必須(xu)能夠處理(li)考(kao)(kao)試機(ji)常見問題。

　　3、協助考(kao)務(wu)管理人員完成(cheng)每個(ge)考(kao)場(chang)的試考(kao)，協助主(zhu)考(kao)將(jiang)試考(kao)成(cheng)績數據通過考(kao)點管理系統上傳至(zhi)ATA數據中心；

　　4、考(kao)前(qian)90分鐘到達考(kao)場(chang)，檢查考(kao)試機及電(dian)源、電(dian)線(xian)、交(jiao)換機、網線(xian)等硬件設(she)備、設(she)施是否運行正常；

　　5、 網絡(luo)員(yuan)考(kao)試期間必(bi)須(xu)在(zai)場，以(yi)隨時(shi)處(chu)理考(kao)試機出(chu)現的各種問題，保(bao)證考(kao)試正常進(jin)行；

　　6、考后協(xie)助(zhu)主(zhu)考及時(shi)做好考試成績數據(ju)的備份保存；

　　7、考(kao)試系(xi)統軟件安裝后(hou)，不得允許無關(guan)人員接觸考(kao)試系(xi)統。

　　五、負責考(kao)試(shi)的(de)工作人員不履行(xing)職責或有(you)違紀行(xing)為(wei)的(de)，依據(ju)有(you)關規定(ding)給予(yu)相應處理：

　　（一）負責考試的工作人員(yuan)應當自覺遵守保密紀(ji)律(lv)，如有下列行為之一者，將給(gei)予行政處(chu)分，構成犯罪(zui)的將移交司法(fa)機關處(chu)理：

　　1、考試前利用(yong)工作之便泄(xie)露考試試題；

　　2、考(kao)試(shi)(shi)期間包庇、縱容、協(xie)助考(kao)生作(zuo)(zuo)弊，傳遞考(kao)試(shi)(shi)信(xin)息，發現違紀、作(zuo)(zuo)弊行(xing)為不(bu)予(yu)制(zhi)止；

　　3、考試(shi)期間(jian)利(li)用工(gong)作(zuo)之便將題(ti)目(mu)傳遞出考場；

　　4、其他違(wei)反保密紀律的行為。

　　（二）違紀、作弊行為人有下列(lie)情(qing)節(jie)之(zhi)一者(zhe)，應加重處罰直至移交司法機關處理：

　　1、包(bao)庇、串通作弊人員；

　　2、強(qiang)迫、唆使他(ta)人(ren)違紀、作(zuo)弊或串(chuan)通作(zuo)弊；

　　3、阻止(zhi)他人揭發檢舉、提供證據資料；

　　4、對揭發檢舉人(ren)打擊報復；

　　5、干擾、妨礙考(kao)試組織(zhi)機構調查核實。

　　證券從業人(ren)員(yuan)(yuan)資格考試(shi)（基金科目）委員(yuan)(yuan)會(hui)及其辦公(gong)室均有責任受理對違(wei)紀(ji)、作弊行為的舉報，經核實(shi)事實(shi)清(qing)楚(chu)、證據確(que)鑿的，予以處罰。