現在，證(zheng)監會(hui)又(you)將對保(bao)(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)機(ji)(ji)構和保(bao)(bao)(bao)代(dai)的(de)監管進(jin)一步透明化。上周五，保(bao)(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)信用監管系統正式在證(zheng)監會(hui)網站上線(xian)。通過(guo)這一平臺，擬上市公(gong)司(si)、新聞媒體和社(she)會(hui)公(gong)眾都可以(yi)(yi)方(fang)便查詢74家保(bao)(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)機(ji)(ji)構、1800多個(ge)保(bao)(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)人(ren)、3000多個(ge)保(bao)(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)項(xiang)(xiang)目(mu)(包括創業板項(xiang)(xiang)目(mu))的(de)信息，以(yi)(yi)及(ji)2004年實施保(bao)(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)制度以(yi)(yi)來證(zheng)監會(hui)對有關保(bao)(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)機(ji)(ji)構和保(bao)(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)代(dai)表(biao)人(ren)、保(bao)(bao)(bao)薦(jian)(jian)(jian)項(xiang)(xiang)目(mu)采取(qu)監管措(cuo)施的(de)30多例監管記錄(lu)。

　　在(zai)最(zui)近的(de)幾項監管記錄中(zhong)(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)(zhong)投證(zheng)券(quan)(quan)連續兩(liang)次上(shang)(shang)榜。該(gai)券(quan)(quan)商保(bao)薦代表人(ren)李光增、趙淵(yuan)在(zai)保(bao)薦寧波(bo)建工首次公開(kai)發行(xing)(xing)股(gu)票并上(shang)(shang)市申請過程中(zhong)(zhong)(zhong)，存在(zai)對(dui)發行(xing)(xing)人(ren)控股(gu)股(gu)東的(de)子(zi)公司涉及訴訟事項核查不充分的(de)問題。此外，中(zhong)(zhong)(zhong)投證(zheng)券(quan)(quan)保(bao)代冒(mao)友華(hua)、王(wang)韜，在(zai)保(bao)薦海普瑞首次公開(kai)發行(xing)(xing)股(gu)票并上(shang)(shang)市項目中(zhong)(zhong)(zhong)，對(dui)發行(xing)(xing)人(ren)取(qu)得(de)美國食(shi)品與(yu)藥品管理局(FDA)認證(zheng)等(deng)事項的(de)盡職調(diao)查沒有勤勉盡責。

　　上述兩起事件(jian)共4位保(bao)(bao)代(dai)均都是因沒有做到(dao)勤(qin)勉盡(jin)責被證監(jian)(jian)會(hui)出(chu)具警(jing)示函(han)，屬于較重的處罰。業內(nei)(nei)人士告訴記者，“勤(qin)勉盡(jin)職”并不是空(kong)洞的要求(qiu)(qiu)，在(zai)實際工作中，監(jian)(jian)管部(bu)(bu)門的要求(qiu)(qiu)非常細致、嚴格。工商(shang)(shang)、稅務、供貨商(shang)(shang)和(he)客戶、銀行賬務往來等都要求(qiu)(qiu)保(bao)(bao)代(dai)實地走(zou)訪調(diao)查，不能單純依靠會(hui)計師(shi)和(he)律師(shi)的報告。近期證監(jian)(jian)會(hui)還出(chu)臺(tai)了保(bao)(bao)薦機構的內(nei)(nei)控指引，要求(qiu)(qiu)券商(shang)(shang)后臺(tai)的風(feng)控部(bu)(bu)門也要去現(xian)場。

　　中信(xin)證券保(bao)(bao)代(dai)(dai)文富勝、牛振松(song)在保(bao)(bao)薦(jian)九牧王時(shi)就是因為沒有去現場而被出具監管警示函。九牧王控股子(zi)公(gong)司(si)未按照設立批復時(shi)的(de)(de)要求和(he)公(gong)司(si)章(zhang)程的(de)(de)約定，實現產品(pin)100%外銷(xiao)，但(dan)兩位保(bao)(bao)薦(jian)代(dai)(dai)表人僅依據外經貿局的(de)(de)證明，就認定上述情形不(bu)違反相關(guan)規定，沒有按照對(dui)外商(shang)投資企業的(de)(de)基本(ben)核查程序，通過走訪海關(guan)等(deng)相關(guan)部門，充分了解發行(xing)人合規經營(ying)情況(kuang)。此外，保(bao)(bao)代(dai)(dai)對(dui)發行(xing)人的(de)(de)銷(xiao)售情況(kuang)調(diao)查不(bu)充分，對(dui)發行(xing)人不(bu)同加盟(meng)商(shang)的(de)(de)具體數據以及戰略(lve)加盟(meng)商(shang)的(de)(de)市場定位、雙(shuang)方權利義(yi)務約定等(deng)事項不(bu)熟(shu)悉、不(bu)了解。

　　招商(shang)證(zheng)券保薦代(dai)(dai)表周(zhou)凱在保薦桂(gui)林三金IPO項目時(shi)，干脆未參與現場(chang)盡職調(diao)查，被證(zheng)監會處以12個月不受(shou)理其(qi)推薦項目的(de)處罰。事(shi)實(shi)上，行業內(nei)一(yi)直有(you)少數保代(dai)(dai)做(zuo)項目就(jiu)是簽(qian)字，實(shi)際工作由其(qi)他的(de)項目經辦人承擔。這些保代(dai)(dai)不去現場(chang)做(zuo)盡職調(diao)查也就(jiu)不足為奇。

　　除(chu)了勤(qin)(qin)勉盡責(ze)和專業(ye)能(neng)力過關(guan)，誠實(shi)守(shou)信更(geng)是保(bao)薦(jian)機構、保(bao)薦(jian)代表人的(de)(de)基本準(zhun)則。如果說不(bu)能(neng)勤(qin)(qin)勉盡責(ze)的(de)(de)后果是可能(neng)放(fang)縱(zong)企業(ye)隱瞞真實(shi)信息或蓄意造假，那(nei)么(me)保(bao)代自身不(bu)能(neng)誠實(shi)守(shou)信，勤(qin)(qin)勉盡責(ze)也就無從談(tan)起。一些保(bao)代正是跨越了這條底(di)線而被采取監管措施(shi)。

　　國(guo)海(hai)(hai)證(zheng)券前保(bao)代張(zhang)慶升在國(guo)海(hai)(hai)證(zheng)券、國(guo)盛證(zheng)券工(gong)作(zuo)期間，于(yu)2005年8月至(zhi)2008年4月同時在招銀國(guo)際從事(shi)投資銀行工(gong)作(zuo)，并簽訂了正式勞動合同。這期間張(zhang)慶升兩次向(xiang)證(zheng)監會(hui)申請變更登記(ji)保(bao)薦代表(biao)人資格，均隱(yin)瞞了同時在招銀國(guo)際有正式工(gong)作(zuo)的事(shi)實。張(zhang)慶生因(yin)此(ci)被撤銷保(bao)代資格。

　　此外，東(dong)方證券的林霖、平安證券的王志妮(ni)因保代注冊(ce)申(shen)請文件中有虛假(jia)記載，也被取消了保代資格。

　　證(zheng)監(jian)會(hui)有關負責人表示，媒體和(he)公眾都(dou)(dou)可(ke)以利用(yong)保(bao)薦信用(yong)監(jian)管平(ping)臺(tai)，發揮社會(hui)監(jian)督功能(neng)。針對保(bao)薦機構(gou)和(he)保(bao)薦代表人的舉(ju)報，只要有事實(shi)、有線(xian)索(suo)，監(jian)管部門都(dou)(dou)會(hui)跟進調查，一旦(dan)查實(shi)違規行為就將(jiang)按照有關規定(ding)嚴肅處理(li)并(bing)予以公開。